操作風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)

課程大綱：
第一部分 企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架與實(shí)務(wù)分析
一、風(fēng)險(xiǎn)管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、風(fēng)險(xiǎn)管理框架的基本構(gòu)成要素
三、風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1.公司治理
2.內(nèi)部控制
3.操作風(fēng)險(xiǎn)組織體系
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
2. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策
（三）管理流程和技術(shù)方法類要素
四、案例分析

第二部分 風(fēng)險(xiǎn)概念與操作風(fēng)險(xiǎn)防控
一、習(xí) 書(shū)記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)要求理解
（一）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范風(fēng)險(xiǎn)的先手，應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的高招
（三）防范和抵御風(fēng)險(xiǎn)的有準(zhǔn)備之戰(zhàn)
二、*文件要求精神分析
（一）政治、意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（二）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域七“要”
（三）科技領(lǐng)域五“要”
（四）社會(huì)領(lǐng)域六“要”
（五）外部環(huán)境三“要”
三、操作風(fēng)險(xiǎn)的起源
（一）企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)提出的背景和原因
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)案例
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
（四）現(xiàn)代操作風(fēng)險(xiǎn)管理的新趨
四、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境和文化
（一） 公司治理
（二）內(nèi)部控制
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)組織體系
（四）操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策
五、案例分析

第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
四、案例分析

第四部分 國(guó)有企業(yè)合規(guī)案件防控措施與關(guān)注要點(diǎn)分析
一、虛假業(yè)務(wù)套利的防控措施與要點(diǎn)分析
二、挪用資金情況的防控措施與要點(diǎn)分析
三、內(nèi)幕信息犯罪防控與要點(diǎn)分析
四、職務(wù)侵占的防控措施與要點(diǎn)分析
五、員工合規(guī)與廉潔意識(shí)的深化
（一）了解自己與員工
（二）合規(guī)管理的關(guān)鍵措施
（三）內(nèi)控管理的重要性分析
（四）制度合規(guī)的意識(shí)深化
（五）廉潔意識(shí)的可持續(xù)性深化
六、案例分析

操作風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)