內審員審核能力提升

內審員受益
1、掌握內審依據(jù)、標準、工作職責、內審流程、工作策劃
2、內審知識和工作要求
3、掌握、掌握內審工作準備、實施要領、審核技巧
4、掌握編寫審校總結報告
5、掌握審核不符合項的反饋和持續(xù)改進
6、掌握內審員在制度實施中的作用、監(jiān)督檢查、指導、及時發(fā)現(xiàn)問題、反饋和改善問題等

課程大綱
第一講 2015版新標準簡介和內審員工作職責和流程
1、ISO9001：2015新標準簡介
2、審核時機、審核依據(jù)？（管理評審的輸出、年度內審策劃輸入、例行內審計劃等）
3、審核標準有哪些？（ISO新標準、管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、法律法規(guī)及其它要求等）
4、內審員工作職責和工作流程？（內審組長、內審員、內審工作流程）
5、以上列舉案例講解，并互動交流。

第二講 內審員基本能力、知識體系要求
1、基本條件（素質、學歷、培訓、工作經(jīng)歷和能力審核）
2、基本素質
a) 道德價值品行優(yōu)良b) 積極狀態(tài)情緒穩(wěn)定c) 善于溝通樂于助人 d) 性格良好善于觀察e) 成熟明智警覺敏感 f) 適應環(huán)境應變力強g) 堅韌不拔心胸開闊 h) 果斷自立通情達理 i) 舉止優(yōu)雅誠實可靠
3、審核能力
a) 審核原則、程序和技術；
b) 管理體系和引用文件；
c) 組織狀況；
d) 適用的法律、法規(guī)和相關領域的其他要求
e) 審核方式、方法、技巧
4、知識體系要求
1、理解法律法規(guī)知識；（關注與本企業(yè)有關的法律法規(guī)）
2、理解體系標準知識；（關注ISO9001：2015新標準；9.2內部審核(原8.2.2)條款的理解）
3、理解產(chǎn)品專ye知識；（熟悉產(chǎn)品技術質量要求）
4、理解企業(yè)制造知識（含供方）；（關注制造方法、特殊過程、關鍵工序）
5、理解企業(yè)管理知識；（本企業(yè)其它管理方面的知識）
6、理解客戶需求知識；（客戶提出的特殊要求和知識）

第三講 制定內審計劃和實施計劃
1、制定審核計劃：案例
包括如何制定年度計劃和現(xiàn)場審核計劃？注重全過程、全部門、全條款等
2、審核準備：案例
制定審核檢查表、審核記錄表、相關文件、不符合報告等表格；
3、實施審核：案例
通知、審核計劃、第壹次會議、收集審核證據(jù)、記錄、照片、軟件信息采集、會議記錄、審核反饋溝通、審核發(fā)現(xiàn)開不符合項報告、審核組會議、審核總結、末次會議、不符合項整改完成時間、驗證閉環(huán)時間等要求；

第四講 內審員工作方式、方法和技巧
1、內部審核的方式
（1）按部門進行，注重跨部門之間的追溯；案例
（2）按過程進行，注重多流程之間的追溯。案例
（3）自上到下，正向逆向結合等案例
2、內部審核的方法和要領
（1）問：提問和交談的方法；案例
（2）看：現(xiàn)場觀察的方法；案例
（3）查：查閱文件、記錄和事實證據(jù)的方法；案例
（4）聽：聽取描述事實的方法；案例
（5）追：過程追溯的方法；案例
（6）方法要領演示
3、內部審核的技巧
（1）創(chuàng)造一個良好的審核氣氛；消除緊張狀態(tài)；案例
（2）選擇正確的對象提問；能代表事實的崗位和人員案例
（3）少講、多看、多聽、多問、多查證據(jù)和事實；符合的，不符合的均要查出。案例
（4）提問與觀察相結合；注重抽樣的代表性和風險性；案例
（5）正確地提出問題，注意提問的技巧；引導式提問便于對方回答。案例
（6）封閉式問題和開放式問題相結合；注重核對和跨部門確認事實。案例
（7）要學會聯(lián)想和追溯。不查表面現(xiàn)象，注重本質性的追查或結果的證實。案例
（8）不符合項判定準則和技巧案例
4、內部審核時要注意的問題
（1）內審和外審一樣，不是專門找問題，更要尋找符合的證據(jù)；案例
（2）作審核記錄時不符合的要記錄下來，符合的情況也應該記錄下來；案例
（3）審核時各抽樣的方式，盡量查出全過程的事實，避免檢查風險。案例
（4）保留證據(jù)和證實性資料案例
（5）審核記錄中的描述要有唯壹性，簡明扼要、描述到位。案例
（6）不符合項在當場與責任部門人或陪同人員交流和確認。案例

第五講 編寫審核總結報告和審核閉環(huán)
（案例）
一、審核總結報告內容：
1、審核目的：2、審核范圍；3、審核依據(jù)；4、審核日期；5、受審核部門；6、管理者代表和 審核組長；7、審核員；8、審核過程綜述：本次審核做得較好的地方有以下幾點、做得不足的地方有以下幾點、前期內外審問題點的驗證情況等；8、不合格項統(tǒng)計與原因分析（含三種類型）對策措施或方案；9、對管理體系運行效果的評價；10、審核結論和溝通；11、不符合項報告及審核報告分發(fā)對象和清單；12反饋完成時間；13整改后驗證和閉環(huán)確認時間等。
二、審核閉環(huán)、存檔
1、審核資料匯總，為管理評審做好輸入準備。
2、裝訂成冊存檔。

第六講 結合制度管理內審工作
1、內審員管理制度？案例
2、制定內審員的績效考核激勵辦法（職權利掛勾）？案例
3、調動積極性，提高責任心，使其發(fā)揮日常監(jiān)督、專項指導、定期審核、驗證效果等作用？案例

第七講 企業(yè)內審中存在問題交流
第八講 重點問題老師答疑

內審員審核能力提升