銀行合規(guī)案防

課程大綱：
一、銀行工作人員合規(guī)案防與風險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風險管理
（1）金融風險與非金融風險的區(qū)別
（2）法律風險與信用風險、操作風險和市場風險的關系
（3）金融機構合規(guī)風險的種類
2、銀行工作人員風險的發(fā)展趨勢
（1）傳統交易的風險管理
（2）電子交易的風險管理

二、合規(guī)案防與風險管理機制
1、合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
（1）合規(guī)風險監(jiān)測
（2）合規(guī)風險識別
（3）合規(guī)風險評估
2、合規(guī)案防與風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（1）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方式
（2）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方法
3、合規(guī)案防與風險監(jiān)測、識別與評估流程
（1）前期準備
（2）實施階段
（3）撰寫報告
（4）制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風險預警與整改
（1）合規(guī)案防的風險預警
（2）合規(guī)案防的風險整改

三、銀保監(jiān)會合規(guī)案防相關監(jiān)管文件分析
1、《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見（征求意見稿）》要點解讀
（1）理財業(yè)務監(jiān)管框架
（2）“三三四十”專項治理和綜合治理
（3）理財產品信息登記系統
2、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》要點解讀
（1）《關于做好<商業(yè)銀行股權管理暫行辦法>實施相關工作的通知》配套文件分析
（2）《關于規(guī)范商業(yè)銀行股東報告事項的通知》配套文件分析
（3）公司治理對銀行內控的重要性分析
3、《關于規(guī)范銀信類業(yè)務的通知》分析
4、《中國銀監(jiān)會關于修改〈中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法〉的決定（征求意見稿）》解讀
5、《關于印發(fā)大中型商業(yè)銀行設立普惠金融事業(yè)部實施方案的通知》的落實
6、《關于進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》解讀
7、《進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的意見》分析
8、銀監(jiān)會141號文件關于現金貸的政策分析

四、強監(jiān)管下的風險案件特點與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內部舞弊
5、互聯網金融模式的風險

銀行合規(guī)案防