企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

【課程背景】
   2017年12月29日，由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)正式批準(zhǔn)、發(fā)布，于2018年8月1日起實(shí)施。
   該標(biāo)準(zhǔn)以良好治理、比例原則、透明和可持續(xù)性原則為基礎(chǔ)，給出了合規(guī)管理體系的各項(xiàng)要素以及各類組織建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的指導(dǎo)和建議。它的實(shí)施與應(yīng)用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而且還對(duì)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、推進(jìn)法治國(guó)家建設(shè)具有重要作用。
   合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開放、透明、公平的社會(huì)秩序，與此同時(shí)，我國(guó)正在全面推進(jìn)依法治國(guó)，在這樣的背景下，我國(guó)企業(yè)不論是在國(guó)內(nèi)發(fā)展還是開展海外業(yè)務(wù)都離不開合規(guī)。2017年5月，*總書記主持深改組會(huì)議，審議通過《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見》，提出規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)制度建設(shè)。在此背景下，企業(yè)越來越多地關(guān)注其所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。而GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》的發(fā)布與實(shí)施，將為我國(guó)各類企業(yè)建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而改進(jìn)合規(guī)管理流程，應(yīng)對(duì)和管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供指導(dǎo)和建議。

【參訓(xùn)對(duì)象】公司總裁 公司內(nèi)部律師 法務(wù) 監(jiān)察部  財(cái)務(wù)部 風(fēng)控 內(nèi)審官 營(yíng)銷部  采購(gòu)部  人資行政部等相關(guān)人員

【課程大綱】
第一講 合規(guī)概述
一、合規(guī)及相關(guān)概念的理解
二、合規(guī)的源起與現(xiàn)狀
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
案例：法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例

第二講   合規(guī)管理概述
一、合規(guī)管理概念與特征
1、合規(guī)管理的目的是防范、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2、合規(guī)管理的性質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部管理。
3、合規(guī)管理是內(nèi)規(guī)將外規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)大化、詳細(xì)化。
4、合規(guī)管理是動(dòng)態(tài)管理。
二、合規(guī)管理在國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀
三、合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
四、合規(guī)管理與內(nèi)部控制
五、合規(guī)管理與公司治理
六、合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)
案例：?jiǎn)T工利益糾紛案例

第三講   合規(guī)管理的組織體系
第1節(jié) 合規(guī)管理體系
一、董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理
二、合規(guī)管理計(jì)劃
三、合規(guī)管理審計(jì)
第2節(jié) 合規(guī)部門
一、合規(guī)管理部門組織形式
二、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)
三、合規(guī)部門的職能
案例：?jiǎn)T工激勵(lì)還是績(jī)效升級(jí)版

第四講 合規(guī)管理流程
第1節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估
一、概念與作用
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的步驟與方法
第2節(jié) 合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試
1、概念與作用：
2、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試流程
第3節(jié)  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告  
一、概念
二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報(bào)告職責(zé)
（一）董事會(huì)和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)；
（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)
（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)
(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

第五講 合規(guī)管理的保障機(jī)制
第1節(jié) 合規(guī)管理績(jī)效考核與問責(zé)
（一）、概述：
（二）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理績(jī)效考核與問責(zé)存在的問題
（三）如何改善合規(guī)管理績(jī)效與問責(zé)制度
第2節(jié) 誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制
（一）誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)涵及起源
（二）誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制的原理
（三）誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)在要素
（四）企業(yè)建立誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制面臨的挑戰(zhàn)及建議
第3節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育
一、概述
二、當(dāng)前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問題
課程回顧與互動(dòng)交流

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