合規(guī)體系建設(shè)課程

課程大綱
前言
第一章 監(jiān)管政策解讀，完善國企風(fēng)控機制推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
一、國企風(fēng)控主要監(jiān)管政策
（一）我國風(fēng)控監(jiān)管體系解析
（二）國企風(fēng)控監(jiān)管核心文件梳理
二、國企風(fēng)控工作常見誤區(qū)
（一）沒有準確認識各類監(jiān)管文件的約束力
（二）風(fēng)控體系三合一缺乏有效的方法論
（三）風(fēng)險控制矩陣是風(fēng)控建設(shè)的核心成果
【案例解析】中石油管理體系
（四）風(fēng)控評價無法挖掘到管理機制問題
三、建設(shè)風(fēng)控體系正確方法
（一）風(fēng)控體系的目標
（二）分階段建立風(fēng)控體系
【依據(jù)學(xué)員實際 交流互動 答疑解惑】

第二章財報風(fēng)控建設(shè)，打造國企業(yè)財融合1.0及內(nèi)部控制1.0體系
一、國企財務(wù)報告內(nèi)部控制必要性
（一）審計署、財政部央企審計檢查發(fā)現(xiàn)問題
（二）資本市場國有企業(yè)財務(wù)造假案件頻發(fā)
（三）強化國企財務(wù)報告內(nèi)部控制是國企改革的重要保障
二、如何建設(shè)財務(wù)報告內(nèi)部控制
（一）財務(wù)報告內(nèi)部控制的建設(shè)辦法
1、確定財報披露要求
2、設(shè)計控制措施
（二）財務(wù)報告內(nèi)部控制建設(shè)成果
1、制度流程文檔
2、財務(wù)核算手冊
3、信息系統(tǒng)改造方案
三、財務(wù)報告內(nèi)部控制優(yōu)化路徑
（一）路徑一：業(yè)財融合路徑
1、財務(wù)核算標準化
2、多維度經(jīng)營分析
3、成本精益管理
（二）路徑二：風(fēng)險內(nèi)控路徑
【依據(jù)學(xué)員實際 交流互動 答疑解惑】

第三章“六劃思維”助力國企完善合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)推動高質(zhì)量發(fā)展解析
（一）“六劃思維”模型解析
（二）“六劃思維”模型助力國企完善合規(guī)風(fēng)控體系應(yīng)用實踐解析
（三）“六劃思維”模型執(zhí)行團隊長效管理與目標設(shè)定和分解應(yīng)用實踐解析
（四）“六劃思維”六劃理念貫穿全過程推動國企高質(zhì)量發(fā)展實操落地探討
（五）“六劃思維”助力國企完善合規(guī)風(fēng)控體系常見問題探討
【依據(jù)學(xué)員實際 交流互動 答疑解惑】

第四部分 風(fēng)控體系融合，助力高質(zhì)量發(fā)展的價值創(chuàng)造型內(nèi)部控制體系
一、正本清源認識管理本源
（一）目標管理
（二）流程管理
二、高階流程銜接風(fēng)險內(nèi)控
【案例解析】戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)需要高級流程的支撐
三、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)方案
（一）戰(zhàn)略目標解碼
【案例解析】戰(zhàn)略目標指標化
（二）構(gòu)建目標體系
（三）制定預(yù)警規(guī)則
（四）風(fēng)險評估應(yīng)對
1、方法一：外部對標評估
【案例解析】風(fēng)險評估與對標世界*工作的結(jié)合
2、方法二：歷史數(shù)據(jù)分析
【案例解析】通過歷史數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)潛在業(yè)務(wù)風(fēng)險點
（五）再造流程體系
（六）系統(tǒng)改造方案
【依據(jù)學(xué)員實際 交流互動 答疑解惑】

第五章 風(fēng)控評價監(jiān)督，透過現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)本質(zhì)挖掘深層次管理機制問題
一、風(fēng)控監(jiān)督評價解決方案
（一）項目計劃
（二）前期調(diào)研
（三）現(xiàn)場評價
（四）問題溝通
（五）報告出具
（六）整改指導(dǎo)
二、風(fēng)控監(jiān)督評價五維度法
（一）緯度一：內(nèi)控手冊
（二）維度二：管理制度
（三）緯度三：風(fēng)險事件庫
（四）維度四：數(shù)據(jù)分析
（五）維度五：價值鏈
【依據(jù)學(xué)員實際 交流互動 答疑解惑】

第六章 內(nèi)控信息化，風(fēng)控管理融入業(yè)務(wù)流程避免風(fēng)控管理兩張皮
一、風(fēng)控管理信息化平臺
（一）設(shè)計平臺
1、流程框架管理
2、組織和崗位管理
3、法規(guī)庫維護
4、指標庫管理
5、對標管理
6、風(fēng)險識別與評估
7、風(fēng)險策略與應(yīng)對
8、流程制度文檔管理
10、知識庫管理
11、流程與職責(zé)管理
（二）運營平臺
1、基于崗位查看風(fēng)控手冊
2、基于崗位的風(fēng)險預(yù)警
3、在線整改與跟蹤
4、風(fēng)險事件上報與跟蹤
二、風(fēng)控信息化方案組成
（一）業(yè)務(wù)方案調(diào)優(yōu)
1、從線下到線上優(yōu)化
【案例解析】線下方案到線上方案的優(yōu)化
2、針對特定系統(tǒng)優(yōu)化
（二）數(shù)據(jù)方案設(shè)計
（三）系統(tǒng)方案評審
三、標桿企業(yè)數(shù)據(jù)模型的運用案例解析
（一）數(shù)據(jù)資產(chǎn)構(gòu)成
（二）建立數(shù)據(jù)標準
（三）描述信息鏈與數(shù)據(jù)流
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