企業(yè)反舞弊管理培訓(xùn)

課程背景：
舞弊，原指用欺騙的手段做違法亂紀(jì)的事情。在企業(yè)管理中，指用欺騙手段獲取不當(dāng)或者非法利益的行為，通常涉及濫用職權(quán)、貪污、挪用資金等行為。
舞弊行為的危害極大，不但直接導(dǎo)致企業(yè)損失，還可能影響企業(yè)的品牌形象和市場競爭力，更會(huì)成為企業(yè)內(nèi)部堡壘的毒瘤，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的*障礙之一。
在這樣的嚴(yán)峻形勢下，如何切實(shí)有效地進(jìn)行反舞弊、做好舞弊預(yù)防工作，進(jìn)而形成強(qiáng)大的威懾力，為企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，成為眾多企業(yè)亟待解決的關(guān)鍵問題。本課程正是為了滿足這一迫切需求而應(yīng)運(yùn)而生。

課程收益：
● 了解舞弊本質(zhì)：深入理解舞弊的三角理論和基本類型，透視舞弊的真相與根因，洞悉舞弊線索來源和抓手，提高舞弊敏感度。
● 提高查處效率：掌握先進(jìn)的舞弊調(diào)查實(shí)戰(zhàn)技能，提高舞弊調(diào)查的效率，管理一般性企業(yè)的主流舞弊場景，包括問責(zé)相關(guān)。
● 防范舞弊根源：學(xué)習(xí)企業(yè)反舞弊機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，借鑒優(yōu)秀企業(yè)的優(yōu)秀廉政文化管理實(shí)踐方法。提高企業(yè)“防火”的能力， 
● 提升關(guān)鍵能力：掌握優(yōu)秀廉政負(fù)責(zé)人的6個(gè)關(guān)鍵技能和1個(gè)能力素質(zhì)模型，提升廉政負(fù)責(zé)人素養(yǎng)與能力，有力支持企業(yè)發(fā)展

課程對(duì)象：企事業(yè)單位的審計(jì)、調(diào)查、內(nèi)控負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員

課程大綱
第一講：認(rèn)識(shí)舞弊
舞弊的定義：指用欺騙手段獲取不當(dāng)或者非法利益的行為，通常涉及濫用職權(quán)、貪污、挪用資金等行為。
一、舞弊的分類
1、按行為主體分
2、按行為對(duì)象分
3、按組織關(guān)系分
4、按群體性分
二、舞弊存在的領(lǐng)域
領(lǐng)域1、研發(fā)
案例：腐敗也有“技術(shù)派”—研發(fā)人員的吃拿卡要
關(guān)注點(diǎn)：技術(shù)標(biāo)，設(shè)備選型，指定采購
領(lǐng)域2、生產(chǎn)
案例：真假降級(jí)品
關(guān)注點(diǎn)：質(zhì)量，降級(jí)品/廢舊，包裝/過磅
領(lǐng)域3、供應(yīng)（含采購）
案例：對(duì)采購人員的圍獵
關(guān)注點(diǎn)：吃拿卡要，供應(yīng)商選擇與認(rèn)證
領(lǐng)域4、銷服
案例：真假渠道的背后
關(guān)注點(diǎn)：陰陽合同，費(fèi)用，關(guān)聯(lián)關(guān)系
領(lǐng)域5、運(yùn)營
案例：小二的過億收入
關(guān)注點(diǎn)：權(quán)限，異常流量，評(píng)價(jià)
領(lǐng)域6、后勤（如行政、IT）
案例：司機(jī)師傅的來錢渠道
關(guān)注點(diǎn)：裝修裝飾，加油，供應(yīng)商，關(guān)聯(lián)關(guān)系
領(lǐng)域7、其他（如人力、財(cái)務(wù)）
案例：你不知道的獵頭費(fèi)用
關(guān)注點(diǎn)：資金，異常支付，口碑
主流案例場景：職務(wù)侵占、非公職人員受賄、商業(yè)秘密、費(fèi)用報(bào)銷違規(guī)、吃拿卡要、違反競業(yè)限制

第二講：如何防止舞弊
研討：您所在企業(yè)是如何進(jìn)行反舞弊管理的，是否有效果？
一、舞弊三角理論
1、壓力
2、機(jī)會(huì)
3、借口（自我合理化）
二、如何有效防止舞弊
1、高層基調(diào)管理
2、反舞弊措施
1）預(yù)防機(jī)制-防火
2）調(diào)查機(jī)制-救火
3）發(fā)現(xiàn)機(jī)制-線索
4）處置機(jī)制-問責(zé)
3、反舞弊組織
1）不同行業(yè)的不同叫法：調(diào)查部/廉政合規(guī)部/紀(jì)律監(jiān)督部/道德委員會(huì)
2）反舞弊組織現(xiàn)狀（國際權(quán)威數(shù)據(jù)）
研討：反商業(yè)賄賂和反舞弊，有啥區(qū)別與聯(lián)系
3）反舞弊行業(yè)聯(lián)盟
a陽光誠信聯(lián)盟
b反舞弊聯(lián)盟

第三講：如何查處舞弊
一、舞弊線索的來源
來源1、舉報(bào)
來源2、尋源
來源3、審計(jì)
二、舞弊線索的分析
三、舞弊案件的分流
流向1、廉政調(diào)查
流向2、業(yè)務(wù)自查
四、舞弊案件的調(diào)查
關(guān)鍵1、有效開展調(diào)查
案例：調(diào)查計(jì)劃與審批
關(guān)鍵2、有效開展取證
案例：調(diào)查取證的兩個(gè)小故事
關(guān)鍵3、有效開展訪談
案例：調(diào)查訪談的兩個(gè)小技巧
關(guān)鍵4、有效固定證據(jù)
關(guān)鍵5、有效形成報(bào)告
案例：調(diào)查報(bào)告的評(píng)審
角色演練：調(diào)查人員，調(diào)查負(fù)責(zé)人，案件當(dāng)事人，案件當(dāng)事人主管等，分角色演繹一個(gè)舞弊案件的調(diào)查全流程經(jīng)過
五、舞弊案件的匯報(bào)
六、舞弊案件的處罰及處理
1、刑事案件
2、內(nèi)部處理
3、查處分離
4、問責(zé)要及時(shí)

第四講：如何做好一個(gè)企業(yè)的廉政負(fù)責(zé)人
一、廉政負(fù)責(zé)人的能力素質(zhì)模型（帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)打勝仗）
1、專業(yè)性——透過現(xiàn)象看本質(zhì)
2、敏感度——敏銳的嗅覺
3、視野——有企業(yè)管理者的格局
4、氣場——壓得住
二、設(shè)置調(diào)查KPI（3個(gè)注意）
1、點(diǎn)線面場結(jié)合
2、不要設(shè)置一年抓多少人
3、廉政文化建設(shè)的必要性
三、配置調(diào)查人力
1、至少兩人一組
2、男女搭配，干活不累
四、培訓(xùn)調(diào)查方法
1、“神*手都是子彈喂出來的”
2、復(fù)盤，還是復(fù)盤
五、加強(qiáng)廉政培訓(xùn)
1、內(nèi)部分層級(jí)培訓(xùn)
2、線上線下拉通
3、生態(tài)鏈培訓(xùn)
六、進(jìn)行內(nèi)外部溝通
1、有理方能有力
2、獨(dú)立客觀專業(yè)
難點(diǎn)：與司法對(duì)接
七、擁有全業(yè)務(wù)視角
1、懂業(yè)務(wù)
2、理解業(yè)務(wù)
3、金剛手段，菩薩心腸

企業(yè)反舞弊管理培訓(xùn)