對外合規(guī)培訓(xùn)

課程收益：
合規(guī)一詞是舶來品，在英文中的表述是“compliance”，是要對法律法規(guī)、商業(yè)行為準(zhǔn)則等的遵從。在全球化與逆全球化的反復(fù)激蕩中，越來越多的跨國企業(yè)和出海企業(yè)都制定了合規(guī)計(jì)劃應(yīng)對不確定的風(fēng)險，一些國際組織也紛紛制定了合規(guī)指引進(jìn)行推廣，更重要的是，包括*在內(nèi)的西方國家對不合規(guī)的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的制裁和處罰，是置于商業(yè)利益之上的。當(dāng)然他們也建立了一系列行政和解協(xié)議，對企業(yè)違規(guī)但是建立了有效的合規(guī)管理體系的，進(jìn)行諒解、減輕處罰或者不予起訴。
對企業(yè)來說，常見的合規(guī)問題包括但不限于以下：
1、因?yàn)榕c被*制裁的A類國家從事貿(mào)易活動，被出口管制，甚至遭到重罰；
2、不了解簽證和勞工遵從政策，持非工作簽證長期在當(dāng)?shù)毓ぷ?，被?zhí)法部門盯上；
3、不了解數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)，數(shù)據(jù)隨便發(fā)，隨便存，被歐洲國家罰款甚至接受審查；
4、員工走出國門，非常好奇，觸犯當(dāng)?shù)囟囗?xiàng)禁令和宗教信仰，還到處拍照；
合規(guī)無小事，那么，如何深入地理解合規(guī)和合規(guī)管理，避免合規(guī)風(fēng)險甚至海外生意停擺的問題，如何在國際化的浪潮中先知先覺，而非被動響應(yīng)，本課程就應(yīng)運(yùn)而生，為大家詳細(xì)講解合規(guī)的來龍去脈與整套治理邏輯。

課程收益：
● 學(xué)習(xí)國內(nèi)外合規(guī)依據(jù)，確保企業(yè)海外經(jīng)營合法合規(guī)，降低風(fēng)險
● 透視企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀，明確中國企業(yè)挑戰(zhàn)，制定有效應(yīng)對策略
● 了解合規(guī)治理邏輯，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)管理動作，提升企業(yè)合規(guī)管理水平
● 掌握合規(guī)管理的“8+2”個常見領(lǐng)域場景，提高企業(yè)合規(guī)管理的場景處理能力
● 掌握合規(guī)風(fēng)險管理4個步驟及方法，精準(zhǔn)識別評估風(fēng)險，有效應(yīng)對合規(guī)問題
● 應(yīng)用借鑒華為優(yōu)秀合規(guī)實(shí)踐中的2大方式和2個心得，推動企業(yè)合規(guī)發(fā)展

課程對象：企業(yè)中高級管理者，合規(guī)從業(yè)者、出海企業(yè)海外人員等

課程大綱
導(dǎo)入數(shù)據(jù)：合規(guī)無小事（農(nóng)行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，F(xiàn)acebook被罰50億美金，安達(dá)信/安然破產(chǎn)）
導(dǎo)入案例：湖南建工集團(tuán)的合規(guī)故事
研討：合規(guī)到底是什么？

第一講：認(rèn)識合規(guī)
合規(guī)的概念：合規(guī)，符合法律法規(guī)！
一、合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展
1、萌芽：*1977年的《反海外腐敗法》
2、發(fā)展：20世紀(jì)90年代以后的蓬勃發(fā)展
二、合規(guī)的4個角色
角色1、公司治理
角色2、監(jiān)管激勵
角色3、刑法激勵
角色4、制裁依據(jù)
三、合規(guī)管理3要素
1、主體
2、客體
3、內(nèi)容
研討：你認(rèn)為中國企業(yè)存在哪些合規(guī)問題？你所在企業(yè)的情況如何？

第二講：合規(guī)管理的參與者
一、外部組織——參與合規(guī)管理的角色
1、*商務(wù)部工業(yè)與安全局BIS——出口管制清單的裁判員
2、*反海外腐敗法FCPA——長臂法則覆蓋全球
3、歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例GDPR——歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)的法條
4、*財政部海外資產(chǎn)管理辦公室OFAC——長臂法則覆蓋全球
5、不起訴協(xié)議NPA—相當(dāng)于暫時諒解書
6、*聯(lián)邦證券交易委員會SEC——相當(dāng)于中國證監(jiān)會
7、英國反嚴(yán)重欺詐辦公室SFO——英國合規(guī)的管理機(jī)構(gòu)
二、內(nèi)部組織設(shè)置——企業(yè)合規(guī)管理三道防線
1、法務(wù)
2、審計(jì)
3、內(nèi)控

第三講：合規(guī)管理常見場景與處理
合規(guī)管理認(rèn)證：ISO37301
一、專項(xiàng)合規(guī)管理
1、出口貿(mào)易限制
案例解讀：華為/中興被*制裁
案例啟示：A類國家的高風(fēng)險
2、反商業(yè)賄賂
案例解讀：西門子海外行賄案例
案例啟示：禁止企業(yè)間行賄
3、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)
案例解讀：facebook被罰款50億美金
案例啟示：歐洲對GDPR的高度重視
4、金融合規(guī)（含反洗錢）
案例解讀：農(nóng)行紐約分行案例
案例啟示：*對金融合規(guī)的長臂管轄
5、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
6、海關(guān)遵從
案例解讀：海關(guān)門口的“貨不對板”
7、勞工/簽證遵從
8、商業(yè)秘密/知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
二、生態(tài)鏈合規(guī)管理
1、供應(yīng)商合規(guī)
2、合作伙伴合規(guī)

第四講：合規(guī)風(fēng)險管理流程
第一步：識別（6大方法）
方法1、識別訪談法
方法2、問卷調(diào)查法
方法3、案例分析法
方法4、權(quán)利識別法
方法5、監(jiān)督舉報機(jī)制
方法6、調(diào)查回訪
案例演練：合規(guī)風(fēng)險識別
第二步：分析評估（3類評估）
1、基準(zhǔn)風(fēng)險評估
2、基于問題風(fēng)險評估
3、持續(xù)風(fēng)險評估
第三步：應(yīng)對（4個方式）
1、規(guī)避
2、降低
3、轉(zhuǎn)移
4、接受
第四步：合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測

第五講：合規(guī)優(yōu)秀實(shí)踐
一、華為的合規(guī)風(fēng)險管理
1、合規(guī)風(fēng)險管理范圍
2、合規(guī)風(fēng)險管理組織和角色
1）首席合規(guī)官
2）合規(guī)官體系
3）子公司董事會
4）合規(guī)RCO/RO
3、合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)
4、管理措施
1）首席合規(guī)官會議
2）合規(guī)領(lǐng)域治理（7大主要領(lǐng)域）
領(lǐng)域1：出口貿(mào)易限制
案例：出口管制的三個沒想到
領(lǐng)域2：金融合規(guī)（含反洗錢）
領(lǐng)域3：數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)
領(lǐng)域4：商業(yè)秘密
領(lǐng)域5：消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
領(lǐng)域6：勞工、簽證
案例：小A的旅游簽，商務(wù)簽與工作簽
領(lǐng)域7：員工管理（22條軍規(guī)）
5、華為合規(guī)風(fēng)險管理總結(jié)一指禪
6、華為合規(guī)風(fēng)險管理對其他企業(yè)的啟示
1）合規(guī)是一個體系，需要提前謀劃，不能被動
2）合規(guī)要關(guān)注重點(diǎn)國家和領(lǐng)域
二、其他優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)治理
1、中興通訊的合規(guī)實(shí)踐
2、TIK TOK

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