采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

各相關(guān)單位：
采購(gòu)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的核心環(huán)節(jié)之一，是企業(yè)降低成本、獲取利潤(rùn)的重要來(lái)源，但同時(shí)也是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)環(huán)節(jié)之最，是內(nèi)外部舞弊、欺詐、貪腐等運(yùn)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要業(yè)務(wù)場(chǎng)景。采購(gòu)流程的環(huán)節(jié)不是很復(fù)雜，但蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)卻是巨大的。如果對(duì)采購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、控制不力，很容易滋生暗箱操作、以權(quán)謀私、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、收受回扣等現(xiàn)象，也容易因無(wú)意識(shí)犯錯(cuò)，導(dǎo)致出現(xiàn)存貨積壓、浪費(fèi)，或者短缺、錯(cuò)失商機(jī)。提高對(duì)企業(yè)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制與審計(jì)監(jiān)督，是企業(yè)內(nèi)部管理的重中之重。
有鑒于此，學(xué)院將在2024年繼續(xù)開(kāi)設(shè)“采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)實(shí)務(wù)”研修班。對(duì)比去年課程，本次研修班的課程進(jìn)行了重大調(diào)整和重新構(gòu)建。本課程特別注重實(shí)用性和指導(dǎo)性，將圍繞采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)采購(gòu)審計(jì)、采購(gòu)舞弊調(diào)查、采購(gòu)審計(jì)要點(diǎn)展開(kāi)講解。從舞弊審計(jì)/調(diào)查工作實(shí)際出發(fā)，對(duì)企業(yè)在采購(gòu)-供應(yīng)鏈舞弊審計(jì)/調(diào)查工作中的各種疑難問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)解讀。
本次課程內(nèi)還包含真實(shí)鮮活的企業(yè)采購(gòu)—供應(yīng)鏈舞弊案例，通過(guò)案情模擬、思考練習(xí)、難點(diǎn)解析等多種訓(xùn)練方法，增強(qiáng)學(xué)員感性體驗(yàn)與理性分析能力，全面?zhèn)魇诓少?gòu)審計(jì)\采購(gòu)舞弊調(diào)查的核心理論、思考方法和工作技巧，幫助企業(yè)各層級(jí)管理者、內(nèi)審人員全方位有效提高采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)的能力。

一、 課程時(shí)間
第1期 3月22日-24日 報(bào)到21日 上海 
第2期 5月24日-26日 報(bào)到23日 杭州 
第3期 8月9日-11日 報(bào)到8日 北京
第4期 11月15日-17日 報(bào)到14日 深圳

二、課程收益
1.理解采購(gòu)與供應(yīng)商管理中的核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵風(fēng)控措施與審計(jì)要點(diǎn)；
2.把握采購(gòu)業(yè)務(wù)管理的基本內(nèi)容、法規(guī)及監(jiān)管要求、原理、方法；
3.掌握供應(yīng)商管理的核心原則、思路、方法、程序；
4.系統(tǒng)解析采購(gòu)-供應(yīng)鏈的中的常見(jiàn)舞弊方法。
5.圍繞舞弊案件調(diào)查理論，結(jié)合具體案例系統(tǒng)傳授采購(gòu)-供應(yīng)鏈舞弊審計(jì)\調(diào)查方法。

三、培訓(xùn)對(duì)象
1.各相關(guān)單位內(nèi)審部、財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部、合規(guī)部、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理部相關(guān)人員；
2. 各相關(guān)單位職能部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)中高層管理人員、核心骨干人員；
3.第三方機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、從事審計(jì)研究和教學(xué)的高校教師。

四、課程內(nèi)容
第一部分：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)實(shí)務(wù)
（一）導(dǎo)入：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)典型案例解析
（二）建立對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的正確認(rèn)知
1.采購(gòu)的核心價(jià)值與原則
2.采購(gòu)管理中的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型
3.采購(gòu)管理中各方主體的職責(zé)劃分
4.采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理中的基本要?jiǎng)?wù)

（三）供應(yīng)商管理的審計(jì)要點(diǎn)
1.供應(yīng)商入庫(kù)環(huán)節(jié)
--供應(yīng)商資質(zhì)確認(rèn)；供應(yīng)商入庫(kù)核批；供應(yīng)商庫(kù)的建立維護(hù)與更新
2.供應(yīng)商行為約束環(huán)節(jié)
--廉潔承諾與陽(yáng)光采購(gòu)協(xié)議；持續(xù)的內(nèi)外部宣貫；異常信息公示機(jī)制
3.供應(yīng)商定期評(píng)審環(huán)節(jié)
--供應(yīng)商評(píng)審方案與機(jī)制設(shè)計(jì)；供應(yīng)商評(píng)審過(guò)程與履職；評(píng)審結(jié)論的獎(jiǎng)懲落實(shí)

（四）采購(gòu)業(yè)務(wù)管理的審計(jì)要點(diǎn)
1.管理制度及保障機(jī)制
--基本管理制度的建立與執(zhí)行；采購(gòu)中的不相容職務(wù)分
離；采購(gòu)管理權(quán)限的明確與執(zhí)行；關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作規(guī)范 SOP 的建立與執(zhí)行；定期評(píng)價(jià)機(jī)制的建立與執(zhí)行
2.采購(gòu)計(jì)劃環(huán)節(jié)
--業(yè)務(wù)部門(mén)需求計(jì)劃；采購(gòu)部門(mén)采購(gòu)計(jì)劃；采購(gòu)計(jì)劃的核
批；采購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施與效力
3.采購(gòu)申請(qǐng)環(huán)節(jié)
--采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤坏暮诵囊?；采?gòu)申請(qǐng)的前置周期；采購(gòu)
申請(qǐng)的核批權(quán)限與流程
4.招投標(biāo)/比議價(jià)環(huán)節(jié)
--招標(biāo)工作小組；標(biāo)書(shū)的編審；發(fā)標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)過(guò)程；
中標(biāo)結(jié)論的復(fù)核審議；過(guò)程資料的檔案管理；詢比議價(jià)過(guò)程
控制；競(jìng)爭(zhēng)性磋商過(guò)程控制；單一來(lái)源的特殊控制
5.采購(gòu)合同環(huán)節(jié)
--合同談判與文本擬定；合同的核批流程與權(quán)限；合同的保管與存檔
6.交付與驗(yàn)收環(huán)節(jié)
--驗(yàn)收分工與不相容職責(zé)分離；驗(yàn)收內(nèi)容與表單規(guī)范性；驗(yàn)收表單傳遞與確認(rèn)；驗(yàn)收前的過(guò)程信息管控
7.結(jié)算付款環(huán)節(jié)
--采購(gòu)賬款確認(rèn)；定期核對(duì)應(yīng)付賬款；付款發(fā)起、核批與執(zhí)行
8.采購(gòu)后評(píng)估環(huán)節(jié)

第二部分：采購(gòu)-供應(yīng)鏈舞弊解析與采購(gòu)合規(guī)管理
（一）采購(gòu)舞弊和審計(jì)方法
1. 采購(gòu)立項(xiàng)和供應(yīng)商管理
①采購(gòu)立項(xiàng)工作深入解析
②供應(yīng)商管理基礎(chǔ)知識(shí)
③立項(xiàng)和供應(yīng)商入圍風(fēng)險(xiǎn)解析
2. 常見(jiàn)的招標(biāo)采購(gòu)舞弊解析
①標(biāo)前準(zhǔn)備
②開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)
③商務(wù)談判現(xiàn)場(chǎng)
④定標(biāo)、合同與驗(yàn)收
3. 采購(gòu)大數(shù)據(jù)審計(jì)
①大數(shù)據(jù)審計(jì)概要
②采購(gòu)大數(shù)據(jù)審計(jì)操作指南

（二）采購(gòu)風(fēng)控與采購(gòu)合規(guī)管理（備選）
1.采購(gòu)風(fēng)控基礎(chǔ)
2.采購(gòu)合規(guī)管理
3.采購(gòu)風(fēng)控與采購(gòu)合規(guī)管理體系

第三部分：采購(gòu)-供應(yīng)鏈舞弊調(diào)查實(shí)務(wù)指南
（一）采購(gòu)舞弊案件調(diào)查基本流程和調(diào)查計(jì)劃編寫(xiě)
1.舞弊案件調(diào)查基本流程概述
2.調(diào)查計(jì)劃編寫(xiě)
3.偵察與反偵察
4.調(diào)查計(jì)劃修訂

（二）訪談和筆錄
1.訪談基礎(chǔ)理論
2.與舉報(bào)人\證人的訪談
3.壓力訪談
4.訪談筆錄基礎(chǔ)
5.訪談和筆錄提高和訓(xùn)練

（三）采購(gòu)舞弊案件調(diào)查閉環(huán)控制
1.調(diào)查報(bào)告撰寫(xiě)
2.內(nèi)部處理優(yōu)劣解析
3.外部處理優(yōu)劣解析
4.違規(guī)處理與企業(yè)運(yùn)營(yíng)

（四）采購(gòu)-供應(yīng)鏈舞弊調(diào)查實(shí)務(wù)指南
1.采購(gòu)舞弊案件解析
2.采購(gòu)舞弊案件主要工作思路
3.案例分析與實(shí)際運(yùn)用

（五）案例解析（一個(gè)采購(gòu)供應(yīng)鏈舞弊案例）
1.難點(diǎn)解析和問(wèn)題解答
2.訪談提綱詳細(xì)解析

五、擬邀師資
吳老師：反舞弊專(zhuān)家，公安一線出身，熟悉各類(lèi)案件調(diào)查取證工作，深耕企業(yè)監(jiān)察工作多年，著有《案件調(diào)查心得》、《低值易耗品監(jiān)察辦法》、《采購(gòu)單項(xiàng)審計(jì)系列教程》、《采購(gòu)風(fēng)控與采購(gòu)大數(shù)據(jù)審計(jì)》等著作。
劉老師：曾任大型上市集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，有豐富的實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)及專(zhuān)業(yè)積累。其課程內(nèi)容深入淺出，實(shí)踐案例豐富且信手拈來(lái)，具有很強(qiáng)的實(shí)用性、操作性。

六、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
1.培訓(xùn)費(fèi)：5600元/人
2.食宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理（具體標(biāo)準(zhǔn)以開(kāi)課通知為準(zhǔn)）。

采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)