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中國企業(yè)培訓講師
證券公司弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化建設解碼
 
講師:陳德勝 瀏覽次數:269

課程描述INTRODUCTION

· 其他人員

培訓講師:陳德勝    課程價(jià)格:¥元/人    培訓天數:1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

中國特色金融文化課程

課程背景:
近年來(lái),證券基金經(jīng)營(yíng)機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)行業(yè)機構或機構)穩步發(fā)展,成為我國資本市場(chǎng)乃至金融體系的重要中介力量,在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、國家戰略、居民財富管理等方面作用日益增強,守住了不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)。但對標中國特色現代金融體系,行業(yè)機構經(jīng)營(yíng)理念有偏差、功能發(fā)揮不充分、治理水平待強化、合規意識和水平不高等問(wèn)題仍較為突出,證券基金行業(yè)監管效能有待進(jìn)一步提高。為全面貫徹黨的二十大和*金融工作會(huì )議精神,圍繞強化監管、防控風(fēng)險、加快推進(jìn)建設*投資銀行和投資機構,2024年3月15日,中國證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設*投資銀行和投資機構的意見(jiàn)(試行)》,要求深入開(kāi)展中國特色金融文化建設,督促行業(yè)機構及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化。
為此,本課程結合中國金融文化,對證券公司弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化建設進(jìn)行深入分析和解碼,為券商各部門(mén)和分支的相關(guān)活動(dòng)指明方向。
授課老師近30年的經(jīng)濟金融管理理論學(xué)習研究和工作實(shí)踐經(jīng)驗,邏輯嚴謹,思路清晰;通過(guò)深入淺出的理論與實(shí)務(wù)分析相結合,通俗易懂。

課程收益:
深入學(xué)習證券公司弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化建設的核心指示,為證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)指明方向。

課程對象:
券商各部門(mén)和分支的通訊員

課程方式:
主題講授+視頻欣賞+情景模擬+案例研討+學(xué)員分享+落地工具+頭腦風(fēng)暴

課程大綱
一、建設中國特色金融文化
(一)牢固樹(shù)立大局意識。
(三)提高公司治理效能。
(四)加強合規風(fēng)控建設。
(五)堅決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè )、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣,堅決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯誤論調。
(六)壓實(shí)行業(yè)機構文化建設主體責任,強化監督問(wèn)責。
(七)不斷完善行業(yè)文化評估機制,強化正面典型示范作用與反面案例警示教育。
(八)加強從業(yè)人員管理。
(九)加強廉潔從業(yè)監管。
(十)營(yíng)造良好外部環(huán)境。
(十一)促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮
(十二)全面強化監管執法
(十三)抓好監管隊伍建設

二、要誠實(shí)守信,不要逾越底線(xiàn)
(一)誠實(shí)守信:金融的基石。
(二)自古以來(lái),“人無(wú)信不立”。
(三)在金融領(lǐng)域,誠信更是至高無(wú)上的信仰。
(四)金融機構與從業(yè)人員要始終堅守誠信底線(xiàn),不做假賬、不虛報數據、不隱瞞風(fēng)險。
(五)只有誠信經(jīng)營(yíng),才能贏(yíng)得客戶(hù)的信賴(lài),樹(shù)立良好的行業(yè)形象。
(六)重點(diǎn)打擊長(cháng)期系統性造假和第三方配合造假,對于造假的策劃者、協(xié)助者,都要嚴肅追責,堅決破除造假“生態(tài)圈”。
(七)重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行股票債券行為。要堅決把造假者擋在資本市場(chǎng)門(mén)外,混進(jìn)來(lái)的要堅決清除。
(八)重點(diǎn)打擊濫用會(huì )計政策、會(huì )計估計,隨意調節利潤的財務(wù)“洗澡”行為。
(九)重點(diǎn)打擊通過(guò)融資性貿易、“空轉”“走單”進(jìn)行造假的行為。
(十)重點(diǎn)打擊在侵占上市公司利益、掏空上市公司過(guò)程中伴隨的一系列造假行為。
  案例一:曾長(cháng)虹腐敗案件

三、要以義取利,不要唯利是圖
(一)以義取利:金融的道德觀(guān)。
(二)“君子愛(ài)財,取之有道。”
(三)金融從業(yè)者要以義為先,以利為輔。
(四)在追求利潤的同時(shí),更要關(guān)注社會(huì )責任,為客戶(hù)創(chuàng )造價(jià)值,為社會(huì )作出貢獻。
(五)切勿唯利是圖,背離道德與良知。
(六)落實(shí)政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬標準。
(七)為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅強保證
(八)堅持嚴字當頭,以嚴管理促進(jìn)嚴監管。
案例二:王宗成腐敗案件

四、要穩健審慎,不要急功近利
(一)穩健審慎:金融的智慧。
(二)金融市場(chǎng)變幻莫測,風(fēng)險無(wú)處不在。
(三)金融機構應保持清醒頭腦,審時(shí)度勢,穩健前行。
(四)在追求業(yè)務(wù)增長(cháng)的同時(shí),不忘風(fēng)險控制,確保金融活動(dòng)的可持續性。
(五)避免急功近利,為長(cháng)遠發(fā)展奠定堅實(shí)基礎。
案例三:馮鶴年腐敗案件

五、要守正創(chuàng )新,不要脫實(shí)向虛
(一)守正創(chuàng )新:金融的動(dòng)力。
(二)“茍日新,日日新,又日新。”
(三)創(chuàng )新是金融業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。
(四)我們要在堅守傳統價(jià)值觀(guān)的基礎上,勇于探索新的業(yè)務(wù)模式和技術(shù)手段。
(五)通過(guò)創(chuàng )新驅動(dòng),不斷提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率,滿(mǎn)足人民群眾日益增長(cháng)的金融需求。
案例四:劉逖腐敗案件

六、要依法合規,不要胡作非為
(一)依法合規:金融的準則。
(二)“沒(méi)有規矩,不成方圓。”
(三)金融業(yè)要健康發(fā)展,必須遵循法律法規,做到合規經(jīng)營(yíng)。
(四)從業(yè)人員要嚴守法律法規的紅線(xiàn),不胡作非為,確保金融活動(dòng)在法治軌道上運行。
(五)加強行業(yè)自律,共同維護公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境。
(六)強化“不敢腐”的震懾。
(七)健全“不能腐”的機制,讓制度籠子扎得更緊織得更密。
(八)提升“不想腐”的自覺(jué)。
(九)提升干部“政治三力”。
(十)提高履職本領(lǐng)素質(zhì)。
(十一)推進(jìn)全面從嚴治黨。
(十二)健全監管問(wèn)責機制。
案例五:操艦腐敗案件

七、中國特色金融文化的傳承與創(chuàng )新
(一)中國的金融文化源遠流長(cháng),博大精深。
1在新的歷史時(shí)期,我們要汲取傳統文化的精髓,結合時(shí)代發(fā)展需求,不斷創(chuàng )新金融業(yè)態(tài)。
2以開(kāi)放包容的心態(tài)擁抱世界,學(xué)習借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗。
3堅守民族文化特色,打造具有國際影響力的中國金融品牌。
(二)在全球金融舞臺上,中國正發(fā)揮著(zhù)越來(lái)越重要的作用。
1我們應堅定文化自信,傳承中華優(yōu)秀傳統文化,弘揚社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)。
2通過(guò)踐行五要五不要原則,推動(dòng)中國特色金融文化走向世界舞臺,為構建人類(lèi)命運共同體貢獻力量。
(三)金融興則國運昌。

中國特色金融文化課程


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陳德勝
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